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GRÜNDUNG

Gründung einer Asset Management Gesellschaft

Fundatis Investment Management GmbH

Ausgangslage

Ziel des Projekts war es, die im Rahmen einer großen Penionskasse bewiesene Kapitalmarktexpertise auch für private Anlageziele nutzbar zu machen – auch für externe Anleger. Dazu sollte die Fundatis Investment Management GmbH als eigenständige Asset-Management-Gesellschaft gegründet werden, die Investmentfonds sowohl im UCITS- als auch im AIF-Bereich anbietet.

Unsere Leistungen

  • Strukturierung: Entwicklung der Unternehmensstruktur unter Berücksichtigung der umfassenden regulatorischen Anforderungen.
  • Gründungsbegleitung: Unterstützung bei der rechtlichen und organisatorischen Gründung der Gesellschaft sowie bei der Auswahl der Gesellschafterstruktur.
  • Dienstleister-Selektion: Identifikation und Koordination geeigneter Partner für KVG, Verwahrstelle, Haftungsdach und weitere operative Funktionen.
  • Fondsauflegung: Begleitung der Konzeption und Umsetzung von UCITS- und AIF-Fonds – inklusive Abstimmung mit regulatorischen Stellen und operativen Partnern.

Besonderheiten

  • Anderer Regulierungsrahmen: Im Hinblick auf Fondsstrukturierung, Produktzulassung und Anlegerkommunikation war eine fundierte Begleitung notwendig, da die Geschäftsführung aus dem institutionellen Bereich mit zum Teil anderen regulatorischen Rahmenbedingungen kam
  • Aufbauhilfe bei Vertrieb- und Marketing: Erarbeitung von Zielgruppenorientierung und Kundenansprache.

Erfolgsfaktoren

Vielschichtige Projekte erfordern Geduld

Die Besonderheit des beruflichen Hintergrundes der Manager führte zu komplexen Entscheidungsprozessen, machte jedoch auch deutlich, wie wichtig eine strukturierte Projektsteuerung ist.

Unabhängigkeit durch Expertennetzwerk

Die Auswahl erfahrener Dienstleister erleichterte die Umsetzung und entlastete die Geschäftsführer bei den täglichen Aufgaben.

Innovative Modelle brauchen gute Begleiter

Der Aufbau einer Asset-Management-Einheit ist auch bei begrenzten zeitlichen Ressourcen machbar – mit tiefem Marktverständnis und regulatorischer Expertise.