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VERMÖGENSVERWALTER

  • Marktdruck und Wettbewerb: Eine klare strategische Positionierung ist zunehmend erforderlich, um sich gegenüber größeren Anbietern abzugrenzen.
  • Fehlende Differenzierungsmerkmale: Viele Anbieter tun sich schwer, ihre spezifischen Stärken und Alleinstellungsmerkmale herauszuarbeiten.Wachstums-
    entscheidungen: Fragen nach internem Ausbau (z. B. personelle Erweiterung) oder externem Wachstum (z. B. Übernahmen) bleiben oft unbeantwortet.
  • Regulatorische Komplexität: Die Anforderungen bei Neugründungen oder der Beantragung einer Portfolioverwaltungslizenz sind hoch und ressourcenintensiv.
  • Partnerwahl: Die Auswahl geeigneter Partner wie Kapitalverwaltungsgesellschaften oder Depotbanken ist entscheidend – aber häufig intransparent.
  • Nachfolgeplanung: Strategische Überlegungen zur Unternehmensnachfolge werden oft zu spät oder gar nicht angestoßen.
  • Markttransparenz: Viele Vermögensverwalter haben nur begrenzten Überblick über ihre eigene Marktstellung, Wettbewerbsverhältnisse und strukturelle Vergleichswerte.

ASSET MANAGER

  • Strukturierungsfragen zu Beginn: Die Entscheidung zwischen eigener Lizenz und Haftungsdach ist komplex und hat weitreichende Folgen für Organisation und Regulierung.
  • Partnerauswahl: Geeignete KVGs, Verwahrstellen und Handelspartner müssen sorgfältig identifiziert und vertraglich eingebunden werden.
  • Regulatorische Anforderungen: Die Umsetzung der Fondsidee in prüffähige Unterlagen für die BaFin-Genehmigung erfordert fundiertes Verständnis gesetzlicher Vorgaben.
  • Marktbeobachtung: Ohne Kenntnis von Markttrends, Wettbewerbsumfeld und vergleichbaren Strategien bleibt die realistische Einschätzung von Chancen begrenzt.
  • Vertrieb als Engpass: Der Vertriebserfolg entscheidet über das Fortbestehen – fehlende Marktvalidierung birgt das Risiko, am Bedarf vorbeizuplanen.
  • Market Sounding als Schwachstelle: Viele Strategien werden ohne vorgelagerte Rückmeldung aus dem Markt entwickelt – das erschwert eine fundierte Einschätzung der Erfolgsaussichten.

VERMÖGENS-
VERWALTER

ASSET MANAGER

  • Marktdruck und Wettbewerb: Eine klare strategische Positionierung ist zunehmend erforderlich, um sich gegenüber größeren Anbietern abzugrenzen.
  • Fehlende Differenzierungsmerkmale: Viele Anbieter tun sich schwer, ihre spezifischen Stärken und Alleinstellungsmerkmale herauszuarbeiten.Wachs-
    tumsentscheidungen: Fragen nach internem Ausbau (z. B. personelle Erweiterung) oder externem Wachstum (z. B. Übernahmen) bleiben oft unbeantwortet.
  • Regulatorische Komplexität: Die Anforderungen bei Neugründungen oder der Beantragung einer Portfolioverwaltungslizenz sind hoch und ressourcenintensiv.
  • Partnerwahl: Die Auswahl geeigneter Partner wie Kapitalverwaltungsgesellschaften oder Depotbanken ist entscheidend – aber häufig intransparent.
  • Nachfolgeplanung: Strategische Überlegungen zur Unternehmensnachfolge werden oft zu spät oder gar nicht angestoßen.
  • Markttransparenz: Viele Vermögensverwalter haben nur begrenzten Überblick über ihre eigene Marktstellung, Wettbewerbsverhältnisse und strukturelle Vergleichswerte.
  • Strukturierungsfragen zu Beginn: Die Entscheidung zwischen eigener Lizenz und Haftungsdach ist komplex und hat weitreichende Folgen für Organisation und Regulierung.
  • Partnerauswahl: Geeignete KVGs, Verwahrstellen und Handelspartner müssen sorgfältig identifiziert und vertraglich eingebunden werden.
  • Regulatorische Anforderungen: Die Umsetzung der Fondsidee in prüffähige Unterlagen für die BaFin-Genehmigung erfordert fundiertes Verständnis gesetzlicher Vorgaben.
  • Marktbeobachtung: Ohne Kenntnis von Markttrends, Wettbewerbsumfeld und vergleichbaren Strategien bleibt die realistische Einschätzung von Chancen begrenzt.
  • Vertrieb als Engpass: Der Vertriebserfolg entscheidet über das Fortbestehen – fehlende Marktvalidierung birgt das Risiko, am Bedarf vorbeizuplanen.
  • Market Sounding als Schwachstelle: Viele Strategien werden ohne vorgelagerte Rückmeldung aus dem Markt entwickelt – das erschwert eine fundierte Einschätzung der Erfolgsaussichten.

SPEZIALISIERTE BERATUNG

PBF bietet ein spezialisiertes Beratungsmodell für Finanzdienstleister, das den gesamten unternehmerischen und regulatorischen Lebenszyklus abbildet. Unsere Leistungen richten sich an Vermögensverwalter, Asset Manager, Beteiligungsgesellschaften und institutionelle Marktakteure mit komplexen Anforderungen.

Im Mittelpunkt steht ein integrierter Ansatz, der Gründung, Fondsstrukturierung, Transaktionen, Marktanalysen, Markteintritt und Personalstrategie miteinander verzahnt. Wir begleiten unsere Mandanten entlang des gesamten Geschäftszyklus – von der Gründung über den Markteintritt bis hin zu Vertrieb, Personal und Nachfolge. Ausgangspunkt für unseren Ansatz ist die Beobachtung, dass klassische Beratung oft an den Nahtstellen zwischen Marktverständnis, Regulatorik, und vor allem Umsetzung scheitert. Genau hier setzen wir an.

Was uns unterscheidet: Wir denken nicht in Präsentationsfolien, sondern in umsetzbaren Strukturen. Unsere Erfahrung mit KVGs, Verwahrstellen, Vertriebseinheiten und Transaktionsprojekten macht uns zum Sparringspartner auf Augenhöhe – mit strategischem Blick, regulatorischem Know-how und operativer Tiefe.

Mit unserem modularen Beratungskonzept schaffen wir Lösungen in den Bereichen:

Gründungsberatung

Strukturierte Planung und professionelle Begleitung von Unternehmensgründungen für Vermögensverwaltungs- und Assetmanagement-Gesellschaften

i
Erfahrungen aus mehr als 60 Lizenzierungen und mehr als 100 Unternehmensgründungen:

  • Vorab-Prüfung des angedachten Geschäftsmodells
  • Konzeption tragfähiger Gesellschaftsstrukturen
  • Erstellung genehmigungsfähiger Lizenzanträge

    • Fonds- und Produktstrukturierung

    Rechtliche Prüfung, Aufsetzung und Vorbereitung von Fondsstrukturen für die regulatorische Zulassung

    i
    Einordnung, Umsetzung und Koordination regulatorischer Anforderungen:

  • Identifikation und Koordination geeigneter Partner
  • Begleitung der aufsichtsrechtlichen Umsetzung, insbesondere im Rahmen der BaFin-Zulassung
  • Beratung basierend auf langjähriger Erfahrung mit Fondsprojekten

    • Begleitung von Unternehmenstransaktionen

    Vorbereitung, Begleitung und regulatorische Umsetzung von Gesellschaftskäufen und -verkäufen sowie Umstrukturierungen

    i
    Transaktionen im reguierten Umfeld rechtssicher und effizient umsetzen:

  • Langjähriger Beratung im Vorfeld der Transaktions-Entscheidungen
  • Strukturierte Abwicklung von Unternehmenskäufen & -verkäufen, Inhaberkontrollverfahren und Nachfolgelösungen
  • ganzheitliche Begleitung von der Vorbereitung bis zum Abschluss

    • Market Sounding und Studien

    Analyse und Bewertung von Marktpotenzialen durch gezielte und strukturierte Marktbefragungen sowie Studien

    i
    Erkenntnisse aus Marktanalysen und Soundings:

  • Durchführung von Market Soundings z.B. für neue Fondskonzepte
  • Erstellung fundierter Marktanalysen zur Bewertung von Chancen und Risiken
  • Bereitstellung von Entscheidungsgrundlagen für strategische (Neu-)Ausrichtungen

    • Marketing- und Vertriebsunterstützung

    Strukturen und Prozesse zur Ansprache relevanter Zielgruppen aufbauen und begleiten

    i
    Vertrieb effektiv organisieren und stärken:

  • Analyse bestehender Vertriebsstrukturen und Ableitung von Optimierungspotenzialen
  • Contenterstellung für wirkungsvolle Kommunikation mit boutiquen-affinen Investoren
  • Begleitung und Coaching bei Roadshow-Präsentationen

    • Personalgewinnung und
    -vermittlung

    Identifikation und Ansprache wirklich geeigneter Kandidaten aus dem Markt

    i
    Besetzung anspruchsvoller Positione im Asset-Management-Umfeld:

  • Zielgerichtetes Vorgehen durch langjährige Kenntnis von Gesellschaft und Kandidaten
  • Direkte Ansprache relevanter Marktteilnehmer aus unserem spezialisierten Netzwerk
  • Keine breit gestreute Suche, sondern gezielte Vermittlung qualifizierter Profile

    • Gründungsberatung

    Strukturierte Planung und professionelle Begleitung von Unternehmensgründungen für Vermögensverwaltungs- und Assetmanagement-Gesellschaften

    i
    Erfahrungen aus mehr als 60 Lizenzierungen und mehr als 100 Unternehmensgründungen:

  • Vorab-Prüfung des angedachten Geschäftsmodells
  • Konzeption tragfähiger Gesellschaftsstrukturen
  • Erstellung genehmigungsfähiger Lizenzanträge

    • Fonds- und Produktstrukturierung

    Rechtliche Prüfung, Aufsetzung und Vorbereitung von Fondsstrukturen für die regulatorische Zulassung

    i
    Einordnung, Umsetzung und Koordination regulatorischer Anforderungen:

  • Identifikation und Koordination geeigneter Partner
      (KVGs, Verwahrstellen, Compliance- und Sonstige)
  • Begleitung der aufsichtsrechtlichen Umsetzung,
      insbesondere im Rahmen der BaFin-Zulassung
  • Beratung basierend auf langjähriger Erfahrung mit
      Fondsprojekten im PLF- und Spezialfondsbereich

    • Begleitung von Unternehmenstransaktionen

    Vorbereitung, Begleitung und regulatorische Umsetzung von Gesellschaftskäufen und -verkäufen sowie Umstrukturierungen

    i
    Transaktionen im reguierten Umfeld rechtssicher und effizient umsetzen:

  • Auf langjähriger Marktkenntnis basierende Beratung
      im Vorfeld der Transaktions-Entscheidungen
  • Strukturierte Abwicklung von Unternehmenskäufen und
      -verkäufen, Inhaberkontrollverfahren und Nachfolgelösungen
  • ganzheitliche Begleitung von der Vorbereitung bis zum Abschluss

    • Market Sounding und Studien

    Analyse und Bewertung von Marktpotenzialen durch gezielte und strukturierte Marktbefragungen sowie Studien

    i
    Erkenntnisse aus Marktanalysen und Soundings als Basis für strategische Entscheidungen:

  • Durchführung von Market Soundings z.B. zur Einschätzung von
      Erfolgsperspektiven neuer Fondskonzepte
  • Erstellung fundierter Marktanalysen zur Bewertung von Chancen
      und Risiken
  • Bereitstellung von Entscheidungsgrundlagen für strategische
      (Neu-)Ausrichtungen

    • Marketing- und Vertriebsunterstützung

    Strukturen und Prozesse zur Ansprache relevanter Zielgruppen aufbauen und begleiten

    i
    Vertrieb effektiv organisieren und stärken:

  • Analyse bestehender Vertriebsstrukturen und
      Ableitung von Optimierungspotenzialen
  • Contenterstellung für eine wirkungsvolle Kommunikation
      mit boutiquen-affinen Investoren
  • Begleitung und Coaching bei Roadshow-Präsentationen
  • und vieles mehr

    • Personalgewinnung und
    -vermittlung

    Identifikation und Ansprache wirklich geeigneter Kandidaten aus dem Markt

    i
    Besetzung anspruchsvoller Positione im Asset-Management-Umfeld:

  • Zielgerichtetes Vorgehen durch langjährige Kenntnis
      von Gesellschaft und Kandidaten
  • Direkte Ansprache relevanter Marktteilnehmer aus unserem
      spezialisierten Netzwerk
  • Keine breit gestreute Suche, sondern gezielte Vermittlung
      qualifizierter Profile

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    Freiherr-vom-Stein Straße 11,
    60323 Frankfurt am Main